Implementación piloto del sistema de cumplimiento en HoldingDine Sociedad Anónima Corporación Industrial y Comercial.
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Date
2024-07-18
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Publisher
Quito: Universidad Hemisferios 2024
Abstract
La compañía Holdingdine s.a. Corporación Industrial y Comercial es una sociedad anónima con domicilio en Quito, ubicada en la Av. Coruña E25-58 y Av. 12 de octubre. Su objeto social exclusivo es la adquisición y tenencia de acciones y/o participaciones en otras compañías o sociedades, con el propósito de vincularlas y ejercer control mediante relaciones jurídicas. A la fecha, su capital social asciende a USD 125,000,000 (ciento veinticinco millones de dólares de los Estados Unidos de América), con un valor nominal de USD 10.00 (diez dólares de los Estados Unidos de América) por acción. En el año 2024, como fruto de los procesos de auditoría externa que realiza la compañía se observó que Holdingdine no cuenta con un sistema de cumplimiento y durante su reestructuración deberán implementar. Holdingdine s.a. Corporación Industrial y Comercial es su proceso de reestructuración y plan de acción para subsanar las observaciones presentadas por el equipo de auditoría externa levantó un cronograma de actividades y en cuanto a la implementación del programa de cumplimiento se otorga el lapso de 1 año para llevar a cabo el diseño, estructuración e implementación del mismo. En este sentido, los estudiantes de la especialización en cumplimiento y anticorrupción de la Universidad de los Hemisferios propusieron levantar un plan piloto de implementación de programa de cumplimiento en el HoldingDine donde se abordarán análisis de contextos actuales, los riesgos que se encuentran expuesto el holding, normativa y protocolos a implementarse, canales de denuncias, estructuración del perfil del oficial de cumplimiento a nombrarse y la proyección de los planes de entrenamiento para toda la comunidad del HoldingDine.
Description
Tutor: Almudena Curero Saiz
Keywords
cumplimiento, implementación, diseño, análisis de riesgos