Ciencias Jurídicas y Políticas
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Tesis de la Carrera de Ciencias Jurídicas y Políticas
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Recent Submissions
- ItemPropuesta de Compliance MAISA.(Quito: Universidad Hemisferios 2024, 2024-07-22) Puente Gálvez, Francisco JoséEsta propuesta de aplicación, tiene como objetivo identificar, evaluar y mitigar los riesgos de incumplimiento normativo en una empresa que presta servicios médicos y alquila consultorios y quirófanos en Quito, Ecuador. La investigación comienza con un levantamiento inicial de riesgos, enfocado en aspectos financieros, operacionales, tecnológicos y reputacionales. Esta evaluación se basa en una revisión detallada de los procesos y estructuras de MAISA, destacando la importancia de la adherencia a las leyes y regulaciones aplicables en el sector salud. El documento describe en detalle la estructura organizacional, incluyendo roles y responsabilidades clave como el Director General, Coordinador de Operaciones, Recepcionista, Médicos Tratantes y Enfermeras, cada uno contribuyendo al funcionamiento eficiente y seguro de la organización. El plan de riesgos propuesto abarca la identificación de regulaciones aplicables, la creación de una matriz de riesgos y la evaluación y priorización de áreas críticas. Entre los riesgos destacados se incluyen el fraude financiero, conflictos de interés, violaciones de privacidad y el incumplimiento de normas de bioseguridad. Para cada riesgo, se propone un análisis de impacto y probabilidad, seguido de medidas de control específicas. Las políticas de cumplimiento, los controles internos, el plan de acción correctiva, y el monitoreo y revisión continua son componentes esenciales del plan. La capacitación y concientización del personal se identifican como fundamentales para asegurar la adherencia a las normativas y promover una cultura de integridad y responsabilidad. Finalmente, se establecen sistemas de comunicación y reporte efectivos, así como un enfoque integral para la gestión de incidentes y respuesta, garantizando la transparencia y la acción correctiva adecuada ante cualquier irregularidad. Los anexos proporcionan formatos modelo para informes y comunicaciones, asegurando la estandarización y claridad en la documentación interna.
- ItemDiseño de código de ética, política anticorrupción y protocolo de gestión de denuncias para la empresa Soluciones Técnicas en Refrigeración Marina Sotec RM SA.(Quito: Universidad Hemisferios 2024, 2024-07-18) Escobar Pérez, María Emilia; Velásquez Reyes, Andrea Verónica; Lorenti Zambrano, Katherine Lissette; Yajamín Chauca, Andrea PaolaEn la dinámica empresarial moderna, la implementación de documentos de ética y cumplimiento no solo se ha convertido en una necesidad normativa, sino en un imperativo estratégico para las organizaciones. Estos documentos no solo establecen directrices claras sobre la conducta ética y la prevención de prácticas corruptas, sino que también desempeñan un papel crucial en la construcción de una cultura organizacional íntegra y transparente. Código de Ética: El Código de Ética es un conjunto de principios y valores fundamentales que guían el comportamiento de todos los empleados y partes interesadas dentro de una empresa. Define los estándares de conducta esperados, promueve la integridad en todas las operaciones y refuerza el compromiso con prácticas comerciales responsables. Al adherirse a estos principios, las organizaciones no solo cumplen con las normativas legales vigentes, sino que también establecen un marco moral que fortalece su reputación y relaciones con clientes, proveedores y la comunidad en general. Política Anticorrupción: La Política Anticorrupción es un componente crucial del sistema de cumplimiento de una empresa. Establece procedimientos claros para prevenir, detectar y abordar actos de corrupción dentro y fuera de la organización. Esta política no solo prohíbe sobornos y prácticas corruptas, sino que también educa a los empleados sobre los riesgos asociados y fomenta una cultura de cumplimiento y transparencia. Al mitigar estos riesgos, las empresas no solo protegen sus intereses financieros y legales, sino que también refuerzan la confianza de los inversores y stakeholders. Protocolo de Gestión de Denuncias: El Protocolo de Gestión de Denuncias establece el proceso formal y confidencial para reportar y gestionar irregularidades dentro de la organización. Proporciona a los empleados un canal seguro y accesible para denunciar comportamientos contrarios al código de ética o políticas internas, asegurando que todas las reocupaciones sean investigadas de manera justa y oportuna. Esto no solo protege a los informantes de posibles represalias, sino que también permite a la empresa abordar y corregir problemas antes de que escalen a niveles críticos. Importancia Estratégica: La implementación efectiva de estos documentos no solo garantiza el cumplimiento normativo y legal, sino que también promueve una ventaja competitiva sostenible. Las empresas que adoptan una cultura de integridad y transparencia no solo atraen y retienen talento valioso, sino que también fortalecen sus relaciones con clientes, proveedores y reguladores. Además, al reducir riesgos operativos y reputacionales, estas organizaciones pueden concentrarse en su crecimiento y expansión de manera ética y responsable. En resumen, la implementación del Código de Ética, Política Anticorrupción y Protocolo de Gestión de Denuncias no solo es esencial para el cumplimiento legal, sino que también es fundamental para construir una reputación sólida y mantener operaciones éticas y transparentes en un entorno empresarial cada vez más exigente y regulado.
- ItemProyecto de Fortalecimiento del Programa de Compliance de la compañía INNOVATECH S.A.S.(Quito: Universidad Hemisferios 2024, 2024-07-18) Bolaños Arteaga, Cynthia Karolina; Sánchez Arcentales, Tamara Salomé; Mata Carrillo, Andrea PatriciaEn la compañía INNOVATECH S.A.S., el nivel de cumplimiento de las políticas internas es considerablemente bajo. Las políticas no son seguidas adecuadamente, lo que ha llevado a que la mayoría de los altos cargos decidan sancionar a los trabajadores por este incumplimiento. Estas sanciones han impactado negativamente la cultura corporativa, generando inconformidad entre los empleados. A pesar de las medidas disciplinarias implementadas, el nivel de cumplimiento continúa siendo insuficiente. Además, no hay interés en asistir a las capacitaciones sobre estas políticas. Ante esta situación, el Gerente General ha solicitado un diagnóstico del programa de compliance para identificar oportunidades de mejora que permitan alcanzar un mayor cumplimiento por parte de los colaboradores de la empresa. Se nos ha contratado para realizar un diagnóstico del programa de compliance mediante una matriz de riesgos que permita identificar las exposiciones que enfrenta la compañía debido al bajo nivel de cumplimiento de sus políticas, con el objetivo de concienciar al personal sobre la importancia del debido cumplimiento en cada uno de sus roles. Asimismo, se identificarán los indicadores que influyen en la falta de compromiso con el programa. Con esta información, se elaborará un "Proyecto de Fortalecimiento del Programa de Compliance" para motivar a los trabajadores a cumplir con la normativa interna de la empresa, asistir a las capacitaciones y, en consecuencia, elevar el nivel de cumplimiento de las políticas, reducir la aplicación de riesgos y sanciones, y mejorar la cultura corporativa. La propuesta del proyecto para este cambio incluye la creación de los siguientes documentos y actividades: ● Informe ejecutivo para el fortalecimiento del programa de Compliance. ○ Informe de actualización y evaluación de resultados. ○ Matriz de Riesgos. ● Modernización de políticas: ○ Política de derechos humanos. ○ Código de ética. ○ Política antisoborno. ○ Política antifraude.
- ItemImplementación piloto del sistema de cumplimiento en HoldingDine Sociedad Anónima Corporación Industrial y Comercial.(Quito: Universidad Hemisferios 2024, 2024-07-18) Laguna Yánez, Derly Nicole; Quintana Guanoluiza, Karen Anabel; Reinoso Ontaneda, Darwin XavierLa compañía Holdingdine s.a. Corporación Industrial y Comercial es una sociedad anónima con domicilio en Quito, ubicada en la Av. Coruña E25-58 y Av. 12 de octubre. Su objeto social exclusivo es la adquisición y tenencia de acciones y/o participaciones en otras compañías o sociedades, con el propósito de vincularlas y ejercer control mediante relaciones jurídicas. A la fecha, su capital social asciende a USD 125,000,000 (ciento veinticinco millones de dólares de los Estados Unidos de América), con un valor nominal de USD 10.00 (diez dólares de los Estados Unidos de América) por acción. En el año 2024, como fruto de los procesos de auditoría externa que realiza la compañía se observó que Holdingdine no cuenta con un sistema de cumplimiento y durante su reestructuración deberán implementar. Holdingdine s.a. Corporación Industrial y Comercial es su proceso de reestructuración y plan de acción para subsanar las observaciones presentadas por el equipo de auditoría externa levantó un cronograma de actividades y en cuanto a la implementación del programa de cumplimiento se otorga el lapso de 1 año para llevar a cabo el diseño, estructuración e implementación del mismo. En este sentido, los estudiantes de la especialización en cumplimiento y anticorrupción de la Universidad de los Hemisferios propusieron levantar un plan piloto de implementación de programa de cumplimiento en el HoldingDine donde se abordarán análisis de contextos actuales, los riesgos que se encuentran expuesto el holding, normativa y protocolos a implementarse, canales de denuncias, estructuración del perfil del oficial de cumplimiento a nombrarse y la proyección de los planes de entrenamiento para toda la comunidad del HoldingDine.
- ItemPolítica de Protección de Datos Personales para el Uso Ético de un Sistema Ia.(Quito: Universidad Hemisferios 2024, 2024-07-18) Mejía Terán, Daniel Fernando; Macas Ramírez, Gabriel Omar; Fernando Alonso Palacios NavasNuestra propuesta consiste en una Política Corporativa con enfoque hacia la protección de datos personales en aquellos casos que se utilice o se pretenda utilizar un sistema de inteligencia artificial para el tratamiento de datos personales. La Política prevé buenas prácticas en protección de datos personales según la Ley Orgánica de Protección de Datos Personales del Ecuador, y su Reglamento. Adicionalmente, posee un marco conceptual basado en el Reglamento de la Unión Europea para el uso de Inteligencia Artificial.