Propuesta de Políticas de Cumplimiento - Bitrodiagnóstico Cia. Ltda
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Date
2022-09-06
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Publisher
Quito: Universidad Hemisferios 2022
Abstract
Este documento describe el proceso que se desarrolló para consolidar una
propuesta de implementación de Políticas de Cumplimiento en una empresa familiar,
Bitrodiagnóstico Cía. Ltda. Esta compañía, de tamaño medio, se dedica a la
comercialización de productos y servicios para el diagnóstico médico y veterinario, es
representante de marcas internacionales y proveedor del Estado. El grupo familiar a cargo
de la administración de la compañía ha invertido en obtener certificaciones
internacionales que garantizan la calidad de los productos que ofrecen. Las relaciones
comerciales que mantiene con empresas extranjeras que aplican el Compliance en su
negocio y, la obligación normativa de implementar sistemas de integridad, programas o
políticas de cumplimiento como atenuante para declarar la responsabilidad penal de la
persona jurídica, son las razones por las cuales, los directivos de Bitrodiagnóstico Cía.
Ltda. consideraron importante trabajar en la construcción de sus propias políticas de
cumplimiento. Se identificaron los riesgos que enfrenta la compañía por la actuación
deshonesta de los colaboradores, clientes o proveedores; a través de la metodología
cualitativa se obtuvo información relevante que evidenció ciertas prácticas que han
afectado a la estabilidad de la empresa por la pérdida de recursos. Con base en los datos
que arrojó la investigación, se elaboró la propuesta de Políticas de Cumplimiento cuyo
objetivo es establecer los criterios que los colaboradores y grupos de interés de
Bitrodiagnóstico Cía. Ltda. deben observar para mitigar o evitar los riesgos que impacten
en la operación de la compañía y, generar confianza y fidelidad de los stakeholders. En
conclusión, los principios del Compliance pueden aplicarse tanto a grandes como a
medianas y pequeñas empresas, se requiere de la voluntad de sus directivos y el
compromiso de todos quienes interactúan con ella para encaminar a la organización a
vivir una Cultura de Cumplimiento.
Description
Tutor: Ernesto Alejandro Velasco Granda
Keywords
Cultura de cumplimiento, riesgos, políticas de cumplimiento, empresa familiar, stakeholders, integridad