Base Estratégica Previa a la Implementación de un Programa de Cumplimiento - Picaval Casa de Valores S.A.
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Date
2022-08-30
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Publisher
Quito: Universidad Hemisferios 2022
Abstract
El presente trabajo corresponde a las bases estratégicas para la implementación del
programa de Compliance. Si bien la implementación se realizará conforme el cronograma
y la estrategia de la compañía a futuro, debido a reformas normativas que corresponden
al mercado de valores, las bases estratégicas que se proponen en la compañía tienen por
objeto prevenir, detectar y corregir los casos de incumplimiento que existan dentro de la
organización en función con la norma legal correspondiente (Libro Segundo del Código
Orgánico Monetario y Financiero y su respectivo reglamento – codificación, Ley de
Compañías – como su norma supletoria, Ley de Prevención Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, su correspondiente reglamento, Código
Orgánico Integral Penal y demás normas que rigen a la compañía) así como a las normas
internas de la compañía, tales como Manual de Prevención de Lavado de Activos,
Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, Manual de Procedimientos Internos,
Manual Orgánico Funcional, Código de Ética y demás políticas internas).
Las presentes bases estratégicas están centradas en conseguir un sistema integral de
prevención y control interno frente a cualquier incumplimiento en que la compañía podría
verse involucrada, adoptando medidas y controles para este efecto.
Description
Tutora: Cristina Jaramillo \ Índice de documentos
Keywords
compliance, stakeholders, ética, anticorrupcion