Base Estratégica Previa a la Implementación de un Programa de Cumplimiento - Picaval Casa de Valores S.A.

Simple item page
dc.contributor.authorAguilar, Ana Elizabeth
dc.contributor.authorRueda Ayala, Lorena
dc.date.accessioned2022-08-31T16:26:23Z
dc.date.available2022-08-31T16:26:23Z
dc.date.issued2022-08-30
dc.descriptionTutora: Cristina Jaramillo \ Índice de documentosen_US
dc.description.abstractEl presente trabajo corresponde a las bases estratégicas para la implementación del programa de Compliance. Si bien la implementación se realizará conforme el cronograma y la estrategia de la compañía a futuro, debido a reformas normativas que corresponden al mercado de valores, las bases estratégicas que se proponen en la compañía tienen por objeto prevenir, detectar y corregir los casos de incumplimiento que existan dentro de la organización en función con la norma legal correspondiente (Libro Segundo del Código Orgánico Monetario y Financiero y su respectivo reglamento – codificación, Ley de Compañías – como su norma supletoria, Ley de Prevención Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, su correspondiente reglamento, Código Orgánico Integral Penal y demás normas que rigen a la compañía) así como a las normas internas de la compañía, tales como Manual de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Otros Delitos, Manual de Procedimientos Internos, Manual Orgánico Funcional, Código de Ética y demás políticas internas). Las presentes bases estratégicas están centradas en conseguir un sistema integral de prevención y control interno frente a cualquier incumplimiento en que la compañía podría verse involucrada, adoptando medidas y controles para este efecto.en_US
dc.identifier.urihttp://dspace.uhemisferios.edu.ec:8080/xmlui/handle/123456789/1544
dc.language.isoesen_US
dc.publisherQuito: Universidad Hemisferios 2022en_US
dc.relation.ispartofseriesCiencias Jurídicas;234
dc.subjectcomplianceen_US
dc.subjectstakeholdersen_US
dc.subjectéticaen_US
dc.subjectanticorrupcionen_US
dc.titleBase Estratégica Previa a la Implementación de un Programa de Cumplimiento - Picaval Casa de Valores S.A.en_US
dc.title.alternativeTrabajo de Titulación para la obtención del Título de Especialista en Cumplimiento y Anticorrupciónen_US
dc.typeThesisen_US
Files
Original bundle
Now showing 1 - 2 of 2
Thumbnail Image
Name:
ACUERDO DE CONFIDENCIALIDAD TT_ESPCA (1)-signed-signed.pdf
Size:
352.45 KB
Format:
Adobe Portable Document Format
Description:
Download
Thumbnail Image
Name:
Formato_Documento_Deposito_ESPCA (1).pdf
Size:
80.31 KB
Format:
Adobe Portable Document Format
Description:
Download
License bundle
Now showing 1 - 1 of 1
Thumbnail Image
Name:
license.txt
Size:
1.71 KB
Format:
Item-specific license agreed upon to submission
Description:
Download
Collections
Ciencias Jurídicas y Políticas