Sistema de Integridad - Estudio Jurídico Ocaña y Ocaña.
No Thumbnail Available
Date
2022-09-02
Journal Title
Journal ISSN
Volume Title
Publisher
Quito: Universidad Hemisferios 2022
Abstract
Actualmente las políticas de cumplimiento se han vuelto de especial importancia dentro
de las diferentes organizaciones y empresas. El “compliance”, término de origen
anglosajón, se basa esencialmente en el fiel cumplimiento de las normas, políticas, leyes,
regulaciones, códigos y procedimientos internos, que refieren las buenas prácticas de la
organización; y de ser necesario, buscar los elementos que permitan identificar y
sancionar, las infracciones que sean cometidas por los colaboradores en los distintos
niveles.
El Estudio Jurídico Paúl Ocaña & Ocaña S.A., se constituyó desde sus inicios como una
empresa de tipo familiar, hasta lograr un completo equipo de trabajo compuesto por
treinta y dos profesionales del derecho, quienes cuentan con un importante y destacado
ejercicio profesional, que les ha permitido lograr un alto prestigio y reputación, que se
busca mantener y mejorar mediante la implementación de un Sistema de Integridad.
Este trabajo, inició con el análisis pertinente y la debida matriz de riesgos a los que estaría
expuesto el Estudio Jurídico, durante todas sus actividades, así también con la
interrelación entre los colaboradores clientes, proveedores y demás personas vinculadas
con la actividad comercial. En este sentido se establecieron cuatro pilares de riesgos del
Sistema de Integridad: Corrupción, sobornos y actividades ilícitas; Vulneración de la
información confidencial; Discriminación y vulneración de derechos humanos; e,
Inexistencia de prácticas de cuidado del medio ambiente.
En base los mencionados riesgos, se elaboraron un total de nueve instrumentos: Código
de Integridad y Conducta Empresarial; Política para prevenir el Lavado de activos;
Política Antisobornos; Política Conozca a su Cliente, Política conozca a su empleado;
Política ambiental, Política de Derechos Humanos; Política de Confidencialidad y manejo
de información; Canal de Denuncias.
Para la efectividad del Sistema de Integridad, se logró obtener la total aceptación,
compromiso y colaboración de los líderes del Estudio Jurídico Ocaña & Ocaña, así
también como el de todos los colaboradores; posterior a ello, se socializó el sistema
internamente, resultando así en un compromiso de todos los colaboradores con el sistema,
pero sobre todo con la integridad, con la ética y demás valores que rigen a la organización.
Description
Tutor: Ab. Ernesto Velasco
Keywords
Integridad, Cumplimiento, Antisobornos, Anticorrupción, Prevención