Sistema de Integridad - Estudio Jurídico Ocaña y Ocaña.

Martínez Castillo, Dolores Hortencia; Ocaña Merino, Daniela Vanessa; Salvador Zambrano, Narcisa Gabriela

Sistema de Integridad - Estudio Jurídico Ocaña y Ocaña.

dc.contributor.author	Martínez Castillo, Dolores Hortencia
dc.contributor.author	Ocaña Merino, Daniela Vanessa
dc.contributor.author	Salvador Zambrano, Narcisa Gabriela
dc.date.accessioned	2022-09-09T20:15:21Z
dc.date.available	2022-09-09T20:15:21Z
dc.date.issued	2022-09-02
dc.description	Tutor: Ab. Ernesto Velasco	en_US
dc.description.abstract	Actualmente las políticas de cumplimiento se han vuelto de especial importancia dentro de las diferentes organizaciones y empresas. El “compliance”, término de origen anglosajón, se basa esencialmente en el fiel cumplimiento de las normas, políticas, leyes, regulaciones, códigos y procedimientos internos, que refieren las buenas prácticas de la organización; y de ser necesario, buscar los elementos que permitan identificar y sancionar, las infracciones que sean cometidas por los colaboradores en los distintos niveles. El Estudio Jurídico Paúl Ocaña & Ocaña S.A., se constituyó desde sus inicios como una empresa de tipo familiar, hasta lograr un completo equipo de trabajo compuesto por treinta y dos profesionales del derecho, quienes cuentan con un importante y destacado ejercicio profesional, que les ha permitido lograr un alto prestigio y reputación, que se busca mantener y mejorar mediante la implementación de un Sistema de Integridad. Este trabajo, inició con el análisis pertinente y la debida matriz de riesgos a los que estaría expuesto el Estudio Jurídico, durante todas sus actividades, así también con la interrelación entre los colaboradores clientes, proveedores y demás personas vinculadas con la actividad comercial. En este sentido se establecieron cuatro pilares de riesgos del Sistema de Integridad: Corrupción, sobornos y actividades ilícitas; Vulneración de la información confidencial; Discriminación y vulneración de derechos humanos; e, Inexistencia de prácticas de cuidado del medio ambiente. En base los mencionados riesgos, se elaboraron un total de nueve instrumentos: Código de Integridad y Conducta Empresarial; Política para prevenir el Lavado de activos; Política Antisobornos; Política Conozca a su Cliente, Política conozca a su empleado; Política ambiental, Política de Derechos Humanos; Política de Confidencialidad y manejo de información; Canal de Denuncias. Para la efectividad del Sistema de Integridad, se logró obtener la total aceptación, compromiso y colaboración de los líderes del Estudio Jurídico Ocaña & Ocaña, así también como el de todos los colaboradores; posterior a ello, se socializó el sistema internamente, resultando así en un compromiso de todos los colaboradores con el sistema, pero sobre todo con la integridad, con la ética y demás valores que rigen a la organización.	en_US
dc.identifier.uri	http://dspace.uhemisferios.edu.ec:8080/xmlui/handle/123456789/1549
dc.language.iso	es	en_US
dc.publisher	Quito: Universidad Hemisferios 2022	en_US
dc.relation.ispartofseries	Ciencias Jurídicas;237
dc.subject	Integridad	en_US
dc.subject	Cumplimiento	en_US
dc.subject	Antisobornos	en_US
dc.subject	Anticorrupción	en_US
dc.subject	Prevención	en_US
dc.title	Sistema de Integridad - Estudio Jurídico Ocaña y Ocaña.	en_US
dc.title.alternative	Trabajo de Titulación para la obtención del Título de Especialista en Cumplimiento y Anticorrupción	en_US
dc.type	Thesis	en_US