Propuesta de Compliance MAISA.
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Date
2024-07-22
Authors
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Publisher
Quito: Universidad Hemisferios 2024
Abstract
Esta propuesta de aplicación, tiene como objetivo identificar, evaluar y mitigar los riesgos de incumplimiento normativo en una empresa que presta servicios médicos y alquila consultorios y quirófanos en Quito, Ecuador. La investigación comienza con un levantamiento inicial de riesgos, enfocado en aspectos financieros, operacionales, tecnológicos y reputacionales. Esta evaluación se basa en una revisión detallada de los procesos y estructuras de MAISA, destacando la importancia de la adherencia a las leyes y regulaciones aplicables en el sector salud. El documento describe en detalle la estructura organizacional, incluyendo roles y responsabilidades clave como el Director General, Coordinador de Operaciones, Recepcionista, Médicos Tratantes y Enfermeras, cada uno contribuyendo al funcionamiento eficiente y seguro de la organización. El plan de riesgos propuesto abarca la identificación de regulaciones aplicables, la creación de una matriz de riesgos y la evaluación y priorización de áreas críticas. Entre los riesgos destacados se incluyen el fraude financiero, conflictos de interés, violaciones de privacidad y el incumplimiento de normas de bioseguridad. Para cada riesgo, se propone un análisis de impacto y probabilidad, seguido de medidas de control específicas. Las políticas de cumplimiento, los controles internos, el plan de acción correctiva, y el monitoreo y revisión continua son componentes esenciales del plan. La capacitación y concientización del personal se identifican como fundamentales para asegurar la adherencia a las normativas y promover una cultura de integridad y responsabilidad. Finalmente, se establecen sistemas de comunicación y reporte efectivos, así como un enfoque integral para la gestión de incidentes y respuesta, garantizando la transparencia y la acción correctiva adecuada ante cualquier irregularidad. Los anexos proporcionan formatos modelo para informes y comunicaciones, asegurando la estandarización y claridad en la documentación interna.
Description
Tutor: Ernesto Velasco Granda