Propuesta para la Implementación de un Canal de Denuncias en Banco Hemisférico.
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Date
2023-07-19
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Publisher
Quito: Universidad Hemisferios 2023
Abstract
El presente trabajo académico establece una propuesta técnica para la implementación de un canal de denuncias en Banco Hemisférico (entidad ficticia) como
parte de un Sistema de Compliance. Este canal de denuncias se adecuará al contexto interno y externo de la organización, permitiendo que las denuncias puedan presentarse ya sea por clientes, usuarios, colaboradores, proveedores o por terceros involucrados (stakeholders), los cuales pueden aportar en el fortalecimiento del Sistema de Compliance a través de la identificación y denuncia de posibles fraudes (internos o externos) o cualquier situación anómala que pueda afectar el correcto desenvolvimiento de los procesos de una compañía, además de permitir la identificación y mitigación de riesgos legales, reputacionales y/u operativos. A través de un protocolo para manejo de canal de denuncias, Banco Hemisférico tendrá las pautas necesarias para la administración y uso de esta potente herramienta, la cual facilitará la generación de una verdadera cultura organizacional de compliance.
Description
Tutor: César Martín Gonzalez Arbaiza
Keywords
Sistema de compliance, canal de denuncias, fraude, stakeholders, denuncia, riesgos legales, riesgos reputaciones, riego operativo